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绵阳市国资委
关于印发《绵阳市市属国有企业首席合规官审核评价暂行制度》的通知
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各市属羁系企业：
《绵阳市市属国有企业首席合规官审核评价暂行制度》已经2024年市国资委第23次党委聚会审议通过，，，，，现印发你们，，，，，请团结现实认真贯彻落实。。。。。。
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绵阳市国资委
2024年11月29日
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绵阳市市属国有企业首席合规官审核评价
暂行制度
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为深化法治国企建设，，，，，推动市属国企周全增强合规治理，，，，，有用防控合规危害，，，，，规范企业首席合规官的治理和审核,完善首席合规官的审核评价机制，，，，，凭证绵阳市国资委《关于印发〈绵阳市市属国有企业合规治理步伐（暂行）〉的通知》（绵国资委发〔2022〕25号）、中共绵阳市委组织部、绵阳市国资委党委《关于建设绵阳市市属国有企业首席合规官制度的通知》（绵国资党委发〔2022〕34号）文件精神，，，，，团结现实制订本制度。。。。。。
一、实验原则
（一）客观公正原则。。。。。。评价事情应基于客观事实和数据，，，，，以公正、公正、果真的方法举行，，，，，确保评价效果真实反应首席合规官的事情体现和绩效。。。。。。
（二）周全科学原则。。。。。。评价内容应周全涵盖首席合规官的事情职责和事情效果，，，，，接纳科学合理的评价要领和指标系统，，，，，确保评价的准确性和有用性。。。。。。
（三）激励与约束并重原则。。。。。。评价效果应与激励机制和约束机制相团结，，，，，对事情体现优异的首席合规官在年度综合审核评优时优先思量，，，，，对事情不力的首席合规官举行催促和刷新，，，，，以提高首席合规官的事情起劲性和责任感。。。。。。
（四）依法依规原则。。。。。。评价事情应遵照国家执律例则、市国资委相关划定以及企业内部规章制度，，，，，确保评价历程的正当合规性。。。。。。
二、实验规模及组织
（一）评价规模。。。。。。本制度适用于市国资委、市财务局等市级国资羁系机构（下称国资羁系机构）推行出资人职责的市属国有企业（下称企业）的首席合规官。。。。。。
（二）评价组织。。。。。。由企业董事会认真对首席合规官开展审核评价事情，，，，，审核效果报上级国资羁系机构备案。。。。。。上级国资羁系机构有权对审核评价事情举行监视和指导。。。。。。
三、评价内容
首席合规官评价内容包括职业操守、履职业绩2项一级指标10项详细内容（详见附件）。。。。。。各项审核评价指标均依据所设置的审核评价标准要求举行审核，，，，，以确保评价的准确性和有用性。。。。。。
（一）职业操守
1.忠实履职的情形。。。。。。包括始终遵守职业品德准则，，，，，坚持高度的诚信和正直，，，，，无任何违法违规、违反职业品德的行为；；； ；；；；；严酷遵守企业的保密制度，，，，，妥善�；；； ；；；；；て笠得舾行畔⒑蜕桃瞪衩氐惹樾巍�。。。。。
2.勤勉事情的情形。。。。。。包括起劲提倡合规文化，，，，，推动合规理念在企业内的撒播和落实；；； ；；；；；以身作则，，，，，严酷遵守企业各项规章制度和合规要求，，，，，为员工树立合规模范等情形。。。。。。
3.清廉从业的情形。。。。。。包括严酷遵守企业清廉从业有关划定，，，，，未泛起使用职务谋取不正当利益的行为等情形。。。。。。
（二）履职业绩
1.合规治理系统建设的情形。。。。。。包括推动建设健全企业合规治理组织架构、制度系统和运行机制的情形；；； ；；；；；制订和完善企业合规治理战略、妄想和年度妄想的情形；；； ；；；；；凭证董事会授权开展合规治理系统有用性评价等情形。。。。。。
2.合规危害识别与防控的情形。。。。。。包括组织合规治理部分开展企业合规危害识别、评估、预警和处置惩罚事情的情形。。。。。。推动企业向国资羁系机构报告重大合规危害事务的情形。。。。。。牵头处置惩罚企业重大合规危害事务的情形。。。。。。受理职责规模内违规问题举报情形。。。。。。
3.合规审查与审核监视的情形。。。。。。包括加入企业重大决议、主要条约、规章制度、战略相助协议等的合规审查事情情形。。。。。。牵头处置惩罚企业合规问题和合规隐患的情形。。。。。。审核企业各部分和所属企业员工落实合规职责的情形。。。。。。
4.合规文化建设的情形。。。。。。包括组织开展企业合规培训、宣传和教育运动的情形。。。。。。培育企业合规文化，，，，，提高企业员工合规意识的情形。。。。。。
5.事情协同与相同的情形。。。。。。包括组织合规部分与内部各部分坚持亲近相同与协作，，，，，提供合规咨询和指导；；； ；；；；；与外部羁系机构、相助同伴等建设优异的相同关系。。。。。。实时向上级向导和相关部分报告企业合规事情希望和重大问题的情形。。。。。。
6.岗位孝顺的情形。。。。。。包括基于岗位职责，，，，，确保企业的谋划治理运动严酷遵守国家执律例则、行业羁系划定；；； ；；；；；按期对企业的执律例则遵照情形举行自查和评估，，，，，实时发明和整改保存的问题等情形。。。。。。
7.专业素养的情形。。。。。。包括具备推行岗位职责的专业知识、决议履历和组织协调能力；；； ；；；；；在推行职责历程中坚持自力，，，，，不受其他部分或小我私家的不当滋扰和影响；；； ；；；；；公正客观地处置惩罚合规事务，，，，，看待所有员工和营业部分一视同仁，，，，，不左袒、不歧视等情形。。。。。。
四、评价方法和程序
（一）评价方法。。。。。。对首席合规官审核评价综合接纳自我评价、一样平常评价、述职评议、查阅资料、专项评估、上级评价等多种途径和方法举行评价，，，，，周全、深入掌握首席合规官履职情形。。。。。。首席合规官审核综合评价由企业自评和上级评价两部分组成，，，，，权重划分为90%和10%。。。。。。
1.企业自评
（1）自我评价。。。。。。首席合规官对自己年度事情举行总结和自我评价，，，，，形成书面报告提交企业董事会。。。。。。
（2）一样平常评价。。。。。。企业董事会凭证首席合规官职责使命，，，，，网络一样平常履职情形作出评价。。。。。。
（3）述职评议。。。。。。团结企业向导职员年度综合审核评价时开展首席合规官述职评议，，，，，在企业内部对首席合规官组织开展民主测评，，，，，由企业向导班子成员、中层治理职员、下层员工代表等对首席合规官举行评价打分。。。。。。
（4）查阅资料。。。。。。企业董事会通过查阅首席合规官履职资料、访谈合规部分、实地审查等方法，，，，，对首席合规官的事情情形举行实地考察和相识。。。。。。
（5）专项评估。。。。。。企业董事会以企业合规系统建设泛起的重大纰漏、爆发的重大合规危害事务为重点，，，，，开展专项评估，，，，，认定相关责任。。。。。。
2.上级评价：上级国资羁系机构凭证一样平常羁系情形，，，，，对首席合规官的事情举行评价，，，，，提出评价意见。。。。。。
（二）评价程序
1.制订评价计划。。。。。。企业董事会凭证本制度要求，，，，，制订详细的评价计划，，，，，明确评价的目的、内容、方法、程序和时间安排等。。。。。。
2.开展评价事情。。。。。。企业董事会凭证评价计划的要求，，，，，组织开展企业评价，，，，，并将评价效果报上级国资羁系机构。。。。。。上级国资羁系机构在企业自评的基础上，，，，，依据一样平常羁系情形形成上级评价意见，，，，，反响企业董事会。。。。。。
3.形成评价报告。。。。。。企业董事会应团结上级国资羁系机构的评价意见，，，，，对首席合规官整体事情举行周全评估，，，，，形成首席合规官评价报告。。。。。。评价报告应包括评价事情的基本情形、评价效果、保存的问题、刷新建议以及上级国资羁系机构的评价意见等内容。。。。。。
4.反响评价效果。。。。。。企业董事会将评价效果反响给首席合规官自己，，，，，并听取其意见和建议后形成最终审核评价报告。。。。。。
五、评价周期、效果及运用
（一）评价周期
企业董事会对首席合规官实验年度评价，，，，，企业董事会对首席合规官举行审核评价后，，，，，10个事情日内将审核评价报告及相关佐证质料报送市国资委。。。。。。
（二）效果运用
1.效果确定。。。。。。评价效果分为优异、称职、基本称职、不称职四个品级。。。。。。评价得分在90分及以上为优异，，，，，80-89分为称职，，，，，60-79分为基本称职，，，，，60分以下为不称职。。。。。。因首席合规官履职缺位等缘故原由造成企业合规系统建设泛起重大纰漏、爆发重大合规危害事务并造成重大国有资产损失的（认定标准依据《绵阳市市属国有企业违规谋划投资责任追究实验步伐》执行），，，，，直接给予“不称职”品级。。。。。。
2.效果运用。。。。。。对事情体现优异的首席合规官在年度综合审核评优时优先思量；；； ；；；；；对综合排位在后三位的首席合规官，，，，，其年度综合审核将不予评为“优异”等次。。。。。。对审核评价效果在“基本称职”等次的，，，，，在绩效年度系数分派时给予响应下调；；； ；；；；；对审核评价效果为“不称职”的，，，，，扣减绩效年薪并举行转达品评。。。。。。凭证评价效果，，，，，对首席合规官举行响应的奖励、表扬、调解或问责。。。。。。
3.退出调解。。。。。。对累计两年审核效果为“基本称职”等次及以下的，，，，，或因履责不到位、缺位造成企业损失的，，，，，由上级国资羁系机构向企业董事会提出退出调解建议，，，，，企业举行职员调解后实时报告上级国资羁系机构。。。。。。
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附件：首席合规官履职清单及标准要求
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附件
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履职内容 | 评价指标及权重 | 标准要求 |
职业操守 | 忠实履职 （5%） | 始终遵守职业品德准则，，，，，坚持高度的诚信和正直，，，，，无任何违法违规、违反职业品德的行为。。。。。。严酷遵守企业的保密制度，，，，，妥善�；；； ；；；；；て笠得舾行畔⒑蜕桃瞪衩亍�。。。。。 |
勤勉事情 （5%） | 对合规事情具有深刻熟悉和高度敏感性，，，，，起劲提倡合规文化，，，，，推动合规理念在企业内的撒播和落实。。。。。。以身作则，，，，，严酷遵守企业各项规章制度和合规要求，，，，，为员工树立合规模范。。。。。。 | |
清廉从业 （5%） | 严酷遵守企业清廉从业有关划定，，，，，未泛起使用职务谋取不正当利益的行为。。。。。。 | |
履职业绩 | 合规治理系统建设 （15%） | 深入明确企业的战略目的、营业模式和危害状态，，，，，将合规要求融入企业的恒久生长战略中。。。。。。牵头制订明确、可权衡且与企业战略相契合的合规治理系统，，，，，并凭证董事会授权开展合规治理系统有用性评价。。。。。。组织合规治理部分建设健全合规治理制度和流程；；； ；；；；；要求各营业及职能部分将合规要求融入营业制度及流程，，，，，确保其涵盖企业运营的各个环节和领域。。。。。。组建和治理高效的合规团队，，，，，明确团队成员的职责和分工。。。。。。 |
合规危害识别与防控(10%) | 组织开展合规危害评估，，，，，识别潜在的合规危害点。。。。。。组织营业部分制订危害应对步伐，，，，，包括危害规避、降低、转移等，，，，，并监视实验。。。。。。牵头建设有用的合规预警机制，，，，，对企业的运营运动举行一连监测。。。。。。组织营业部分制订合规应急预案，，，，，在爆发重大合规危害事务时能够迅速响应和妥善处置惩罚，，，，，并在爆发重大合规危害事务时实时向国资羁系机构报送。。。。。。牵头对违规事务和违规举报举行视察和分类处置惩罚，，，，，追究相关责任，，，，，并接纳步伐避免类似事务的再次爆发。。。。。。 | |
合规审查和审核监视(10%) | 向导合规治理部分对企业焦点规章制度、经济条约、重大决议、战略相助协议等举行合规审查，，，，，主要审查是否切合执律例则、行业准则以及羁系要求。。。。。。监视各项营业操作是否遵照内部制度和外部规则，，，，，是否保存违规行为或潜在危害。。。。。。牵头处置惩罚企业因违规行为引发的重大执法纠纷案件、重大行政处分、刑事案件、重大合规危害事务。。。。。。对各部分和所属企业员工合规职责推行情形牵头开展审核评价，，，，，并强化效果运用，，，，，作为员工审核、干部任用、评先评优的依据。。。。。。 | |
合规文化建设(10%) | 明确并撒播合规的焦点价值观，，，，，将合规价值观与企业的使命、愿景和战略细密团结，，，，，使其成为企业文化的主要组成部分。。。。。。建设并开展形式多样的常态化合规培训运动，，，，，包括但不限于新员工入职培训、按期专题培训、案例剖析等，，，，，确保培训内容涵盖执律例则、行业规范、内部制度以及违规效果等方面。。。。。。普遍宣传合规文化，，，，，分享合规履历和效果。。。。。。 | |
事情协同与相同(10%) | 组织合规部分与内部各部分坚持亲近相同与协作，，，，，提供合规咨询和指导。。。。。。与外部羁系机构、相助同伴等建设优异的相同关系，，，，，维护企业合规形象。。。。。。 | |
岗位孝顺 （10%） | 基于岗位职责，，，，，确保企业的谋划治理运动严酷遵守国家执律例则、行业羁系划定。。。。。。按期对企业的执律例则遵照情形举行自查和评估，，，，，实时发明和整改保存的问题。。。。。。对企业爆发的不对规事务举行实时、妥善的处置惩罚，，，，，降低事务对企业的负面影响。。。。。。总团结规事务教训，，，，，提出刷新步伐和建议，，，，，避免类似事务的再次爆发。。。。。。 | |
专业素养 （10%） | 具备推行岗位职责的专业知识、决议履历和组织协调能力，，，，，在推行职责历程中坚持自力，，，，，不受其他部分或小我私家的不当滋扰和影响。。。。。。公正客观地处置惩罚合规事务，，，，，看待所有员工和营业部分一视同仁，，，，，不左袒、不歧视。。。。。。 |